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  • 和林格尔县财政局岗位利益冲突风险内部控制办法(试行)
  • 索引号
  • 发文字号
  • 成文日期
  • 2017-12-20
  • 发文机关
  • 和林格尔县财政局
  • 信息分类
  • 管理制度
  • 公开日期
  • 2018-08-28

和林格尔县财政局岗位利益冲突风险内部控制办法(试行)

和林格尔县财政局

岗位利益冲突风险内部控制办法(试行)

 

第一章   

 

第一条  为确保科学、规范、公开、公正履行岗位职责,有效防控岗位利益冲突风险,根据和林格尔县财政局内部控制基本制度(试行)》制定本办法。

    第二条  本办法所称岗位利益冲突风险,是指工作人员在履行岗位职责过程中,因私人利益与公共利益发生抵触或矛盾,导致权力滥用、权力寻租、以权谋私等行为,从而影响公共利益的可能性。

    第三条  岗位利益冲突风险防控的目标是通过对岗位利益冲突风险的识别、评估、分级、应对、监测和报告,形成相互制约、相互监督的工作机制,防控岗位利益冲突风险和廉政风险,防范舞弊和预防腐败。

    第四条  本办法适用于局机关各股室、局属各事业单位(以下统称各股室、单位)岗位利益冲突风险防控工作。

    第五条  建立完善岗位利益冲突风险防控机制,明确各股室、单位在岗位利益冲突风险防控工作中的职责分工,有效控制岗位利益冲突风险。

   (一)财政局内部控制工作领导小组办公室(以下简称内控办)负责审定岗位利益冲突风险防控政策制度,审定岗位利益冲突风险事件解决方案、定级和责任追究建议,提出加强和改进的要求。

   (二)内控办负责组织对岗位利益冲突风险专项内部控制办法有效性检查、考核和评价,组织对岗位利益冲突风险事件进行调查,研究制定岗位利益冲突风险事件解决方案、风险定级和责任追究建议并向内部控制领导小组报告,督促落实内部控制领导小组决定,定期披露内控执行情况。

   (三)办公室负责岗位利益冲突风险防控的组织实施,及时发现岗位利益冲突风险防控中存在的问题并提示有关股室、单位,同时报告内控办。定期向内控办报送岗位利益冲突风险防控情况。

   (四)各股室、单位对本股室、单位的岗位利益冲突重点环节实施持续、有效的风险防控,及时向内控办和办公室报送本股室、单位岗位利益冲突风险防控及异常情况,积极协助专项检查和调查。办公室要及时向内控办报告本处岗位利益冲突风险防控执行情况。

第六条  综合运用完善岗位设置、落实岗位回避、加强岗位交流以及健全干部人事制度等措施防控岗位利益冲突风险。

第七条  根据情节轻重、影响范围和程度将岗位利益冲突风险分为两级:

重大风险:工作人员在履行岗位职责过程中,不依法依规行政,发生权力寻租、权力滥用、以权谋私、权钱交易等行为,严重影响到公共权力的公正行使、严重影响到公共资源的有效利用,造成恶劣社会影响和重大经济损失的。

一般风险:工作人员在履行岗位职责过程中,不依法依规行政,未严格按规定要求、程序和环节等开展相关工作,造成工作失误、延期等,影响到公共利益和他人正当利益,对部门声誉和形象带来一定负面影响的。

 

第二章 岗位设置

 

第八条  岗位设置是指各股室、单位根据其职责范围、工作任务和工作需要设置工作岗位。

第九条  涉及岗位设置的主要风险点:

   (一)各股室、单位未按照科学合理、精简效能的原则进行岗位设置,出现因人设岗的情况,存在廉政风险隐患。

   (二)各股室、单位职责细化分解不到位,内部分工不合理,导致超职责权限设置岗位,或不同岗位之间存在职责交叉。

   (三)各股室、单位未全面梳理业务流程中的不相容岗位(职责),并对不相容岗位(职责)进行分离。

   (四)各股室、单位未根据工作实际情况对关键岗位和高风险岗位进行界定,并通过人员A/B角制度、岗位交流方式来规范限制关键岗位和高风险岗位权力。

第十条  明确各股室、单位职责,建立内部权责体系。根据呼和浩特市政府批复的财政局“三定”规定,明确各股室、单位主要职责及需要协调的工作事项,建立权界清晰、分工合理、权责一致、协调配合、运转高效的内设机构和职责体系。

第十一条  科学设置工作岗位。岗位设置应按照科学合理、精简效能的原则进行。坚持按需设岗,分解工作职责,梳理工作流程,预判岗位风险。

第十二条  分离不相容岗位(职责)。不相容岗位(职责)是指如果由一个人担任,既可能发生错误和舞弊行为,又可能掩盖其错误和舞弊行为的岗位。

股室、单位系统梳理业务流程中所涉及的不相容岗位(职责),对不相容岗位(职责)进行分离,明确细化岗位责任,相互监督,相互制约。

第十三条  界定关键岗位和高风险岗位。关键岗位是指处于业务流程的关键环节点,根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。高风险岗位是指承担行政审批、财政资金分配使用、国有资产监管、政府采购和政策制定等重要工作责任,具有较大自由裁量权,容易产生廉政风险的工作岗位。

股室、单位根据工作实际情况对关键岗位和高风险岗位进行界定。规范和限制岗位权力,实行人员A/B角制度,按规定进行岗位交流。

第十四条  岗位设置的程序:

   (一)办公室牵头,根据和林格尔县机构编制委员会办公室批复的财政局“三定方案”规定,拟订各股室、单位职责,报局党组审定后执行。

   (二)各股室、单位细化分解本股室、单位内部职责,明确各岗位职责分工。

   (三)各股室、单位在全面梳理工作职责的基础上,研究制定岗位设置方案,经股室、单位领导集体研究审定后组织实施。

   (四)各股室、单位按照岗位设置方案,结合本股室、单位职责分工,梳理业务流程中不相容岗位(职责),界定关键岗位和高风险岗位,提出岗位设置意见。

   (五)各股室、单位组织编写岗位职责说明书。岗位职责说明书包含岗位名称、岗位职责、报告关系、主要风险点等内容。对于关键岗位和高风险岗位要做出说明。

   (六)各股室、单位将不相容岗位(职责)的分离情况、关键岗位和高风险岗位的岗位职责说明书报内控办和办公室备案。

    第十五条  股室、单位根据岗位设置情况,按照人岗相适、人尽其才的原则配置工作人员。

第十六条  股室、单位可根据工作需要对本股室、单位的岗位设置进行调整,涉及关键岗位和高风险岗位调整需报内控办和办公室备案。

第十七条  办公室对各股室、单位岗位设置工作进行监督。


第三章  岗位回避

 

第十八条  岗位回避是指对工作人员履行岗位职责做出的限制性规定,以减少因个人利益和亲属关系等人为因素对工作的干扰,防止出现工作人员不公正履行岗位职责等风险。

第十九条  涉及岗位回避的主要风险点:

   (一)由于工作人员本人未主动报告或者有意隐瞒需要回避的情况,或者拒不服从回避决定,导致应回避未回避,可能出现工作人员不公正履行职责、廉政问题等岗位风险。

   (二)由于单位执行岗位回避有关规定不严格等原因,导致工作人员应回避未回避,可能出现工作人员不公正履行职责、廉政问题等岗位风险。

第二十条  岗位回避的亲属关系包括:夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系。

第二十一条  岗位回避的具体情形:

   (一)有第二十条所述亲属关系的,不得在同一股室、单位担任双方直接隶属于同一领导人员的职务或者有直接上下级领导关系的职务,也不得在其中一方担任领导职务的单位从事组织人事、纪检监察、审计、财务等岗位的工作。

   (二)工作人员的配偶、子女以独资、合伙或者较大份额参股的方式,经营企业或者举办经营性民办非企业单位的,该工作人员不得在涉及上述单位行业监管或者业务管辖的单位担任科级及以上领导职务。

   (三)工作人员执行公务时,涉及本人、与本人有亲属关系人员利害关系的,以及其他可能影响公正执行公务的,应当回避。

   (四)讨论干部任免等事项,涉及与会人员本人及其亲属的,本人必须回避。干部考察组成员在干部考察工作中涉及其亲属的,本人必须回避。

第二十二条  出现岗位回避情形时,职务层次不同的,一般由职务层次较低的一方回避;职务层次相当的,根据工作需要和实际情况决定其中一方回避。

第二十三条  工作人员有应当回避情形的,本人应当提出回避申请,所在股室、单位经审查后提出回避意见,按照干部管理权限,做出回避决定或者报送办公室履行审批手续。股室、单位发现工作人员有应当回避情形的,也可以不经本人申请直接提出回避意见。具体程序如下:

   (一)局机关各股室本人提出申请,股室审查后报办公室研究提出回避意见,报局领导审批。

   (二)局属事业单位。涉及科级干部的,本人提出申请,单位审查后报办公室研究提出回避意见,报局党组审批。涉及科级以下人员的,本人提出申请,单位进行审查,领导班子会议研究做出回避决定,并报办公室备案。

第二十四条  人事部门提出回避意见并做出决定前,可以听取本人及相关人员的意见。

第二十五条  个人、组织有权反映工作人员需要回避的情况,接到反映的股室、单位应当按照干部管理权限进行处理。办公室对各股室、单位落实岗位回避规定情况进行监督。

第二十六条  工作人员有需要回避的情况不及时报告或者有意隐瞒的,应当予以批评,情节严重的进行组织处理。

第二十七条  工作人员必须服从回避决定。无正当理由拒不服从的,就地免职或者降职使用。

第二十八条  办公室对各股室、单位岗位回避工作进行监督,对违反相关规定的行为,按照干部管理权限提出处理意见或者建议。

 

第四章  岗位交流

 

第二十九条  岗位交流是指防范岗位利益冲突风险和廉政风险,按照干部管理权限,通过调任、转任等形式对干部的工作岗位进行调整。

第三十条  涉及岗位交流的主要风险点:

   (一)有关股室、单位或者个人拒不执行交流决定。

   (二)达到规定任职年限,或者符合其他需交流的条件,未按规定进行岗位交流。

   (三)岗位交流工作未履行或未严格履行规定程序。

   (四)借岗位交流进行打击报复或者以权谋私。

第三十一条  岗位交流的对象包括:

   (一)在同一股室、单位或同一岗位担任科级职务达到规定年限的工作人员;

   (二)需要进行交流的一般工作人员;

   (三)按规定需回避的以及其他原因需要交流的工作人员;

关键岗位和高风险岗位的工作人员重点进行交流。

第三十二条  岗位交流的范围。局机关中层环节干部,主要在不同股室和本股室不同岗位之间交流;局属事业单位科级干部主要在不同岗位之间交流。

第三十  岗位交流,主要采取平职交流与提拔交流相结合、集中交流与个别交流相结合的方式。不同方式、级别的岗位交流,根据规定程序,按照干部管理权限组织实施。

   (一)股室、单位间的平职交流,按照以下程序进行:

1.办公室向局党组汇报干部队伍情况;

2.集中交流的,由局党组研究确定交流的范围、规模等原则意见,一般分期分批进行;个别交流的,由局党组研究确定拟交流人选;

3.在充分酝酿的基础上,形成交流任职方案;

4.局党组会议讨论决定;

5.办理任职、调动等手续。

   (二)本股室、单位内不同岗位间的平职交流,由各股室、事业单位根据需要自行组织实施,研究提出交流任职意见后按照干部管理权限报批。

第三十  股室、单位主要负责人因交流离任,需开展经济责任审计的,办公室提出名单,经局领导同意后,由监督检查负责组织实施;需开展履行干部选拔任用工作职责离任检查的,办公室负责组织实施。

第三十  办公室对各股室、单位岗位交流工作进行监督,对违反相关规定的行为,按照干部管理权限提出处理意见或者建议。


第五章  其他措施

 

第三十  根据中央、自治区和局党组要求,不断健全完善干部人事制度,进一步加强岗位风险管理,促使工作人员公正履行职责。

第三十  加强公务员考录和事业单位公开招聘工作。推进考录(招聘)工作信息公开,进一步规范考录(招聘)程序,严格执行考录(招聘)纪律,严肃查处违规用人案例,发挥警示作用。

三十  加强对配偶已移居国(境)外的工作人员任职岗位的管理。对配偶已移居国(境)外,或者没有配偶、子女均已移居国(境)外的工作人员,调整任职岗位,有效规避岗位利益冲突风险。

三十  加强对干部履行岗位职责的考核。科学设置考核指标体系,突出作风考核和实绩考核,改进考核方法和手段,加强对干部履职情况的平时考核、年度考核和任职考察,并将考核结果作为加强各股室、事业单位领导班子建设和调整干部职务、级别、工资以及奖励、培训、辞退的重要依据。

第四十条  实行强制休假制度。每年度,采取随机抽取的方式,安排一定比例的关键岗位工作人员在一段时间内脱离工作岗位强制休假。强制休假时间一般不少于5个工作日,不超过15个工作日。强制休假期间,该工作人员不得从事原岗位工作,也不得干涉所在单位各项工作。做好强制休假期间的工作交接,一般由B角接替工作,也可由所在股室、事业单位指定工作人员接替工作。(参照自治区财政厅)

 

第六章   

 

第四十  本办法由财政局内控办负责修订,由内控办会同办公室负责解释。

第四十  本办法自发布之日起实施。


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